文號：青交所[2015]4號、2024年第1次修訂

發(fā)布時(shí)間：2024年1月15日

青島產(chǎn)權(quán)交易所保證金管理辦法

第一章  總則

第一條 為規(guī)范在青島產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡稱“產(chǎn)交所”）內(nèi)進(jìn)行的各類交易秩序，保障交易安全，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)交易各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，制訂本辦法。

第二條 交易各方當(dāng)事人在產(chǎn)交所內(nèi)進(jìn)行交易過程中涉及交易保證金的相關(guān)行為，適用本辦法。

司法拍賣和變賣中涉及交易保證金的，按司法拍賣和變賣相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三條 本辦法所稱的交易各方當(dāng)事人（或交易當(dāng)事人），是指交易委托方（各類產(chǎn)權(quán)、資產(chǎn)、權(quán)益資產(chǎn)（用能（煤）權(quán)、債權(quán)）轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)讓方、企業(yè)增資業(yè)務(wù)的增資方以及租賃業(yè)務(wù)的招租方）、意向方（通過產(chǎn)交所交易系統(tǒng)注冊并報(bào)名的受讓方、投資方、承租方等）、成交方（通過產(chǎn)交所交易系統(tǒng)競價(jià)確定的受讓方、承租方或企業(yè)增資項(xiàng)目確定的投資方）。

第四條 本辦法所稱的交易保證金，是指由意向方或成交方向產(chǎn)交所交納的交易資金，由產(chǎn)交所依照本辦法保管、處置，在其發(fā)生違規(guī)違約行為時(shí)作為賠償相關(guān)主體損失的經(jīng)濟(jì)保證。

本辦法未作特別說明，保證金、交易保證金涵義相同。

第二章  保證金的設(shè)置

第五條 交易保證金的設(shè)置應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平及合理、適當(dāng)?shù)脑瓌t。

第六條 委托方可依據(jù)本辦法在提出交易委托時(shí)，向產(chǎn)交所提出設(shè)置交易保證金，并明確交易保證金交納的時(shí)點(diǎn)、具體金額、交納方式、處置方法等內(nèi)容。產(chǎn)交所應(yīng)在交易信息公告中予以披露。

第七條 意向方應(yīng)在交易信息公告規(guī)定期間內(nèi)足額交納交易保證金。意向方未在規(guī)定期限內(nèi)交納交易保證金的，不具備合格意向方資格。

第八條 交納交易保證金須通過意向方賬戶轉(zhuǎn)賬或由意向方存入產(chǎn)交所指定賬戶，產(chǎn)交所不接收支票或現(xiàn)金。組成聯(lián)合體的意向方，交易保證金可由聯(lián)合體內(nèi)各方按約定的出資比例交納或由聯(lián)合體內(nèi)最大出資比例一方全額交納。聯(lián)合體內(nèi)各方分別交納時(shí)，任一方未足額交納交易保證金，則該聯(lián)合體及該聯(lián)合體內(nèi)各方，均不具備合格意向方資格。

第九條 交易保證金原則上不允許第三方代付，意向方為非自然人的，因意向方賬戶查封、意向方無對公賬戶等特殊情況下，可由公司法定代表人、非公司法人主體的負(fù)責(zé)人代付交易保證金，意向方應(yīng)出具委托付款說明。

第十條 交易保證金資金來源的合法性由交納主體負(fù)責(zé)。

第三章  保證金的結(jié)算

第十一條 產(chǎn)交所設(shè)立專用結(jié)算賬戶對保證金進(jìn)行保管，提供保證金結(jié)算服務(wù)，并依據(jù)本辦法及相關(guān)項(xiàng)目的具體規(guī)定和交易當(dāng)事人的約定對保證金進(jìn)行處置。

產(chǎn)交所不必向任何交易當(dāng)事人支付因?qū)τ谠摫ＷC金的保管、扣留等（包括但不限于該保證金或該次交易涉訟或非訟調(diào)解期間、該保證金或交易價(jià)款結(jié)算的合理期間或其他合理保管、處置期間）而產(chǎn)生的利息。

第十二條 產(chǎn)交所應(yīng)按下列情形，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將交易保證金不計(jì)息全額返還交納方。

（一）交易當(dāng)事人沒有約定保證金使用方式，成交方已另行全額支付交易價(jià)款的，應(yīng)在成交方支付全額交易價(jià)款次日起3個(gè)工作日內(nèi)，將其已交納的保證金全額返還。

（二）意向方未被確定為成交方，且未出現(xiàn)本辦法第十八條所列情形的，應(yīng)在確定成交方次日起3個(gè)工作日內(nèi)，將其已交納的保證金全額返還。

（三）意向方在交納保證金后退出交易程序，且未出現(xiàn)本辦法第十八條所列情形的，不能在通過交易系統(tǒng)操作退出的，應(yīng)在意向方以書面或電子郵件通知形式明確表示退出交易次日起3個(gè)工作日內(nèi)，將其已交納的保證金全額返還。

（四）交易中止時(shí)，未涉及交易中止事項(xiàng)的意向方，產(chǎn)交所應(yīng)在交易中止次日起3個(gè)工作日內(nèi)，將其已交納的保證金全額返還。

（五）交易終結(jié)時(shí)，未涉及交易終結(jié)事項(xiàng)的意向方，產(chǎn)交所應(yīng)在交易終結(jié)次日起3個(gè)工作日內(nèi)，將其已交納的保證金全額返還。

第十三條 交易中止期滿決定恢復(fù)交易的，產(chǎn)交所應(yīng)及時(shí)通知各相關(guān)意向方。已返還交易保證金的意向方應(yīng)在產(chǎn)交所通知限定時(shí)間內(nèi)重新交納保證金。意向方未按時(shí)交納保證金的，不具備合格意向方資格。

第十四條 產(chǎn)交所返還交易保證金時(shí)，應(yīng)當(dāng)一次性全額返還意向方賬戶。

第四章  保證金的處置

第十五條 信息披露公告中約定交易方式為網(wǎng)絡(luò)競價(jià)的，信息披露期滿交易保證金自動轉(zhuǎn)為競價(jià)保證金。競價(jià)保證金的結(jié)算、處置，適用本辦法。對于競價(jià)保證金的保管、處置方式，交易文件中有特別規(guī)定的，適用特別規(guī)定。

第十六條 信息披露公告中約定交易方式為競爭性談判、綜合評議、拍賣或招投標(biāo)等方式的，信息披露期滿交易保證金自動轉(zhuǎn)為競爭性談判、綜合評議、拍賣或招投標(biāo)保證金，或由接受拍賣或招投標(biāo)委托的第三方機(jī)構(gòu)與相關(guān)交易主體另行約定保證金處置方式。在此期間，產(chǎn)交所對于該保證金的保管、處置，適用本辦法第十一條。

第十七條 在成交雙方簽訂交易合同后，成交方交納的交易保證金可根據(jù)約定轉(zhuǎn)為交易價(jià)款。

第十八條 當(dāng)出現(xiàn)下列情形以致影響交易項(xiàng)目繼續(xù)進(jìn)行時(shí)，產(chǎn)交所可扣留意向方或成交方交納的保證金：

（一）意向方提供虛假、失實(shí)材料造成委托方和產(chǎn)交所損失的;

（二）意向方利用獲取的委托方或標(biāo)的企業(yè)的商業(yè)秘密，侵害委托方合法權(quán)益的;

（三）意向方之間相互串通，影響公平競爭，侵害委托方合法權(quán)益的;

（四）在網(wǎng)絡(luò)競價(jià)過程中意向方均不應(yīng)價(jià)的；

（五）意向方在被確定為成交方后不與委托方簽署交易合同的；

（六）意向方在被確定為成交方后未按約定時(shí)限與委托方簽署交易合同或未按約定時(shí)限足額支付交易價(jià)款的；

（七）交易信息公告或交易文件中規(guī)定的保證金不予退還的其他情形；

（八）其他使得產(chǎn)交所或委托方因意向方或成交方的過錯(cuò)或違約行為而遭受損失的情形。

第十九條 發(fā)生本辦法第十八條相關(guān)情形時(shí)，產(chǎn)交所應(yīng)從保證金中先行扣除意向方或成交方應(yīng)付的交易服務(wù)費(fèi)（意向方或成交方應(yīng)付交易服務(wù)費(fèi)按照產(chǎn)交所公示的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算）。如保證金金額不足以支付交易服務(wù)費(fèi)的，以扣除保證金為限，產(chǎn)交所不再另行向意向方或成交方追繳。

第二十條 發(fā)生本辦法第十八條相關(guān)情形時(shí)，委托方可根據(jù)本辦法及交易信息公告或交易文件中關(guān)于保證金處置的規(guī)定，在5個(gè)工作日內(nèi)就保證金（產(chǎn)交所優(yōu)先扣除意向方或成交方應(yīng)付的交易服務(wù)費(fèi)）向意向方或成交方主張相應(yīng)的損失賠償責(zé)任。保證金金額不足以彌補(bǔ)損失的，相關(guān)意向方或成交方仍須就不足部分承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。保證金金額在扣除意向方或成交方應(yīng)付的交易服務(wù)費(fèi)及賠償相關(guān)利益受損害方后的余額，依照本辦法第十一條、參照本辦法第十四條的規(guī)定，返還意向方或成交方。

第二十一條 委托方未在5個(gè)工作日內(nèi)就保證金主張損失賠償?shù)?，視為不主張損失賠償，產(chǎn)交所按照本辦法第十九條扣除意向方或成交方應(yīng)付的交易服務(wù)費(fèi)后將保證金返還意向方或成交方。委托方主張損失賠償?shù)?，委托方與意向方或成交方就保證金的處置應(yīng)達(dá)成一致意見，產(chǎn)交所按書面一致意見處置所扣留保證金。委托方與意向方或成交方就保證金的處置發(fā)生爭議的，產(chǎn)交所可組織調(diào)解。無法通過調(diào)解解決的，相關(guān)當(dāng)事人可申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第五章  附則

第二十二條 本辦法的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于產(chǎn)交所。

第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。